Examiner les messages

Dernière modification de la rubrique : 2012-10-02

Les superviseurs se chargent généralement de la supervision conformément à la législation FINRA 3010. Les gestionnaires de mise en conformité s'assurent que les déclencheurs de supervision sont correctement configurés et que les superviseurs effectuent les tâches de supervision. La législation FINRA 3010 n'exige pas de surveiller tous les messages. Chaque société doit établir sa propre stratégie pour indiquer le nombre et le type de messages à réviser.

Sous l'onglet Révisions de la visionneuse d'archives, un utilisateur auquel le rôle de superviseur ou de responsable de la mise en conformité a été attribué peut afficher et rechercher les messages correspondant aux mots clés ou capturés via un échantillonnage aléatoire. Les utilisateurs auxquels ces rôles sont attribués peuvent placer un indicateur sur les messages à réviser, réviser les messages électroniques marqués pour révision, transmettre en escalade des messages en vue d'une révision supplémentaire et effacer les indicateurs après la révision des messages.

L'icône dans la colonne du type de message indique la raison de la capture du message, comme l'explique le tableau suivant :

Icône	Description
	Messages incluant des mots clés.
	Messages capturés en fonction des paramètres de configuration pour l'échantillonnage aléatoire définis par votre administrateur.
	Messages capturés en fonction de la correspondance des mots clés et de l'échantillonnage aléatoire.

Voir aussi

Concepts

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Examiner des messages en bloc
Rechercher des mots clés dans un message
Recherche de conformité