Revisar mensajes

Tema modificado por última vez: 2012-10-02

Lo supervisores suelen realizar la supervisión conforme a las regulaciones de FINRA 3010. Los administradores de cumplimiento se aseguran de que los desencadenadores de supervisión están configurados correctamente y de que los supervisores realizan las tareas de supervisión. Las regulaciones de FINRA 3010 no le exigen que supervise todos los mensajes. Cada compañía debe establecer su propia directiva para especificar cuántos mensajes y de qué tipo se deben revisar.

Como supervisor o administrador de cumplimiento, en la pestaña Revisiones del Visor de archivo, un usuario al que se le haya asignado los roles de supervisor o de responsable de cumplimiento puede ver y buscar los mensajes recopilados que coincidan con palabras clave o que se hayan capturado en un muestreo aleatorio. Los usuarios a los que se les asignen estos roles pueden marcar los mensajes para que se revisen, pueden revisar los mensajes de correo electrónico marcados para revisión, pueden escalar los mensajes para una revisión adicional y pueden borrar las marcas después de revisar los mensajes.

El icono de la columna de tipo de mensaje indica el motivo por el que el mensaje se capturó, según se explica en la tabla siguiente.

Icono	Descripción
	Mensajes que contienen palabras clave.
	Mensajes capturados según la configuración establecida por el administrador para el muestreo aleatorio.
	Mensajes capturados en función de la coincidencia de palabras claves y el muestreo aleatorio.

Vea también

Conceptos

Revisar todos los mensajes
Revisar mensajes de subordinados
Anotar un mensaje
Revisar mensajes de forma masiva
Buscar palabras clave en un mensaje
Búsqueda de cumplimiento normativo