关键任务:审计策略 [AX 2012]

已更新:June 19, 2013

应用于: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

审核策略帮助您实施您的组织的符合性方法。本主题说明了如何创建审核策略、审核策略规则类型和策略规则。它还说明如何修改或废除审核策略。

注意注意

本主题包括 Microsoft Dynamics AX 2012 R2 的累积更新版本 6 或者更高版本中添加或更改的功能的信息。此信息还适用于 AX 2012 R3。

单击这些链接以查找更多有关此主题中讨论的概念的信息。

关于审计政策规则

关于审计策略违反和案例

在您创建审核策略之前,您必须首先定义所有审核策略将会使用的的策略参数。

  1. 单击 符合性和内部控制 >常用 >策略 >审计策略

  2. 在“操作窗格”上,单击“参数”以打开“策略参数”窗体。

  3. 可用的组织类型于组织类型:列表显示。选项要为其创建策略的组织类型,然后单击“添加”按钮。

    注意注意

    尽管您必须至少选择一个组织类型来使用审核策略,但是您不必更改这些组织类型的优先级顺序。当运行审核策略时,运行了此策略中的所有规则。该系统没有选择要基于优先级顺序运行的审核策略规则。有关优先顺序策略的详细信息,请参阅组织和组织层次结构

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策略规则类型定义开发具体政策规则时所使用的凭证和查询参数。

  1. 单击 符合性和内部控制 >设置 >审计 >政策规则类型

  2. 单击“新建”以创建审核策略规则类型。

  3. 输入名称和策略规则类型的简要描述。

  4. 查询名称字段中,为开发的策略规则选择默认应用程序对象树 (AOT) 查询作为起始点(对此策略规则类型)。查询指示策略规则类型定义所针对的源文档。有关查询名称的详细信息,请参阅策略规则类型 (窗体)

  5. 查询类型 字段中,选择用户通过使用此策略规则类型创建审核策略规则时生成的数据库查询的类型。有关查询类型的详细信息,请参阅策略规则类型 (窗体)

  6. 文档日期引用 字段中,选择原始凭证中的字段,该原始凭证标识了要在选择单据以供审核时所使用的数据。

  7. 创建您的组织需要的所有附加策略规则类型,然后关闭该窗体。

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在您定义审核策略之前,您必须先为将要定义策略规则的文件和查询参数创建策略规则类型。您还必须,确保策略参数正确设置了。

  1. 单击 符合性和内部控制 >常用 >策略 >审计策略

  2. “操作窗格”上,单击 政策 以创建审核策略。

  3. 常规 FastTab 上,为该审核策略输入名称和描述。

  4. 在“操作窗格”上,单击“附加选项”,然后执行以下步骤:

    1. 输入文档选择日期范围的开始日期和结束日期。此范围确定了要使用的策略规则的版本(基于该策略规则的生效日期)。它还确定了再日期范围内与该策略相关联的组织节点。有关详细信息,请参阅附加选项 (窗体)

    2. 以批处理模式运行每个审核策略。若要验证或更改该批处理作业的参数,请单击 批处理 按钮。

    3. 在“Microsoft Dynamics AX 2012”或“Microsoft Dynamics AX 2012 R2”中:

      • 如果您正在创建使用 列表搜索 查询类型以评估特定条目的原始凭证的策略规则,则在 受监视的实体 FastTab 上输入条目。在“Microsoft Dynamics AX 2012 R2 累积更新版本 6”中,在“审计策略规则”窗体中指定要监控的实体。

      • 如果您正在创建使用 关键字搜索 查询类型以评估原始凭证的策略规则来确定它们是否包含单词,则在 禁止使用的单词 FastTab 上输入这些单词。在“Microsoft Dynamics AX 2012 R2 累积更新版本 6”中,在“审计策略规则”窗体中指定禁止的词。

    4. 单击“关闭”以返回到 审计策略 窗体。

  5. 在“策略组织”快速选项卡中,请选择此审核策略将被应用到的组织类型。

    提示提示

    一个策略仅可以应用于一个组织类型。

  6. 为所选组织类型创建的组织节点显示在“可用组织节点:”列表中。选择会被此审核策略影响到的节点,然后单击“添加 >>”按钮以将这些组织节点移动到“所选组织节点:”列表。

    重要信息重要信息

    关联的组织节点和审核策略将会在被您添加到“所选组织节点:”列表中时开始生效。当您把该组织节点从该列表中删除时,该关联过期。不能为任何组织节点与策略无关联的日期测试策略规则。

  7. 政策规则 FastTab,则此策略开发为所需的策略规则。有关详细信息,请参阅“开发策略规则”过程。

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一个审核策略规则由基于原始凭证运行的数据库查询构成。策略规则类型定义文档和查询时使用的参数,以便在开发具体政策规则时。

  1. 单击 符合性和内部控制 >常用 >策略 >审计策略

  2. 双击策略创建政策规则。

  3. 政策规则 FastTab,选择策略规则类型开发策略规则为,然后单击创建政策规则。显示在审计策略规则窗体中选择的字段取决于所选的策略规则类型及其关联的查询。

  4. 在“生效日期”和“到期日期”字段中,输入此策略规则有效的日期范围。如果您未在这些字段中输入值,那么策略规则将从被创建时开始生效,并且不会失效。

  5. 基于与策略规则类型相关联的查询类型,根据需要完成其他字段。

    在 AX 2012 R3、AX 2012 R2 的累积更新版本 6 或更高版本中:

    • 如果您正在创建使用 列表搜索 查询类型以评估特定条目的原始凭证的策略规则,则在 受监视的实体 FastTab 上输入条目。

    • 如果您正在创建使用 关键字搜索 查询类型以评估原始凭证的策略规则来确定它们是否包含单词,则在 禁止使用的单词 FastTab 上输入这些单词。

  6. 单击选择打开查询窗体。

    此按钮对那些基于“列表搜索”或“关键字搜索”查询类型的策略规则来说不可用。

  7. 使用查询窗体以指定用于此策略规则的条件,然后单击“确定”。在策略规则窗体中默认设置的字段,在查询窗口中的相应字段也将被设置。

    重要信息重要信息

    如果用于查询的数据表被不同的法人共享,则设置 AOT 查询上的“AllowCrossCompany”属性为“是”。当运行该策略的法人不同于结果查询记录所属的法人时,策略引擎可以在此表中进行查询。

  8. 设置了该策略规则后,单击 测试。输入要用于该测试的文档选择日期范围

    注意注意

    您在此窗体中输入的数据只用于该测试。它们没有被保存,而且它们不会影响 附加选项 窗体中定义的文档选择数据范围。

  9. 单击运行测试

    审核此测试的结果。如果这些结果不是您所期待的,请修改数据库查询,并重复该测试。

    重要信息重要信息

    如果您不接收这些结果,则按以下进行操作:

    • 验证组织节点在您为该测试指定的数据选择日期范围期间与该策略相关联。不能为任何组织节点与策略无关联的日期测试策略规则。

    • 验证创建该策略时或创建该策略之后创建的原始凭证记录存在。创建该策略之前存在的记录不能被审计。仅有的异常是针对基于 重复 查询类型的策略规则,该查询类型在过去可以审计记录至 180 天。

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审核策略帮助您执行组织的相关策略。随着您的组织成长或您的审核策略变得更复杂,您可能不得不修改这些策略。例如,如果您的组织已购置了另一个组织,您可能要将此组织添加到现有的策略规则。为此添加组织到所选组织节点:列表于策略组织 FastTab(属于 审计策略窗体)。

  1. 单击 符合性和内部控制 >常用 >策略 >审计策略

  2. 双击策略修改。

  3. 策略组织 FastTab上,受影响的组织节点所选组织节点:列表显示。策略的组织节点在可用组织节点:列表显示。单击“添加 >>”或“<< 删除”按钮,把组织节点移到相应的列表中。

  4. 在“政策规则”快捷选项卡上,您可以修改属于此审核策略的任一策略规则。若要选择要修改的策略规则,请选择策略规则类型,以显示与该类型关联的策略规则列表,然后选择策略规则。

    • 若要更改策略规则的到期日期,请单击“更改日期”,然后输入新的到期日期。

    • 若要报废策略规则,请单击废弃政策规则。策略规则不会删除可以通过更改该规则的生效日期随时重新激活。

    • 若要更改策略规则,请双击规则,然后将其进行更改。

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可能会出现您不再需要一个特定的审核策略的时候。尽管您不能删除策略,但是您可以废弃它,以便不再使用。当您废除一项策略时,您将同时废除对应该策略的所有策略规则。

重要信息重要信息

废弃的政策不能重新激活。

  1. 单击 符合性和内部控制 >常用 >策略 >审计策略

  2. 报废所选策略

  3. “操作窗格”上,单击 退休策略

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