设置内部控制站点 [AX 2012]

已更新:March 24, 2011

应用于: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

有效的内部控制对于符合法规十分重要,如美国2002年 Sarbanes-Oxley Act的 Section 404。内部控制的示例财务报名的准备有关,维持采购订单与销售订单的可见性,管理供应商账户、客户账户与基础产品记录。“内部控制”站点包含帮助您的组织管理和评估其控制效果的符合性相关的数据。

使用“设置控制环境”页定义“内部控制”站点的结构。例如,您可以定义以下结构:

  • 公司总部

  • 运营 - 国内

    • 采购 - 国内

    • 销售 - 国内

  • 运营 - 全球

    • 采购 - 全球

    • 制造 - 全球

    • 销售 - 全球

创建文件夹后,可以将符合性文档添加到“内部控制”站点。符合性文档表示“内部控制”站点内的符合性项目任务、重要帐户、过程、风险、控制措施、测试计划、问题或补救办法。文档模板定义文档的属性和符合性工作流步骤、可以对每个文档进行嵌套或分组的层次结构级别以及文档如何分组。可以使用“编辑文档模板”页来更改文档模板。有关详细信息,请参阅示例:内部控制管理内部控制编辑文档模板

注意注意

启用符合性流程”职责控制对“设置控制环境”页的访问。

  1. 单击顶部链接栏上的“符合性”,然后单击快速启动上的“设置控制环境”。

  2. 在“设置控制环境”页上的左窗格中,选择某一节点。可通过单击左侧窗格下的“添加子级”来添加新的子节点。

  3. 输入文档文件夹的名称。

  4. 输入节点的所有者,格式为:域\用户名

    注意注意

    必须将所有者设置为 适用于 Microsoft Dynamics AX 的企业门户 SharePoint 站点上的用户。

  5. 单击“添加用户”并输入此节点的用户,使用以下格式:域\用户名

    例如,您可能输入将对此节点中包含的内部控制建立文档,并为这些用户“添加/复制”权限。您还可能输入要审计内部控制的用户;并且,您可能给这些用户“读取”权限。

    注意注意

    每个用户必须设置为 企业门户 SharePoint 站点上的用户。

  6. 选择用户的权限,然后单击“更新行”图标。

  7. 对于此节点的其他用户重复第 5 步和第 6 步。

  8. 单击“保存”。


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