管理内部控制
应用于: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
您可以使用“内部控制”页显示“内部控制”站点的结构，以管理“合规”站点上的文档。此结构的每个节点都可以包含一个文档文件夹，存储该位置的所有文档。“符合性”站点管理员授予的权限确定您可以查看哪些文档文件夹。您可以使用“内部控制”站点添加、编辑和删除文档。文档模板定义文档的属性和工作流步骤、对每个文档进行嵌套或分组所应采用的顺序以及如何对它们进行分组。有关详细信息，请参阅关于符合性文档模板。
在您创建文档时，在不同文档类型之间存在关系，此关系由所选的模板确定。大多数文档类型都具有子文档或父文档，指示文档之间的相互关系如何。在您创建文档时建立此关系。有关说明如何使用文档类型的示例，请参阅示例：内部控制。
您可以在“内部控制”页上查看与某一选定文档的证据列表以及有关该文档的属性信息。
您可以使用默认控制库计划您将在“内部控制”输入的控制文档和属性。默认控制库位于“合规资源”共享文件夹。
创建文档
单击顶部链接栏上的“符合性”，然后单击快速启动上的“内部控制”。
在“内部控制”页上，选择您想要添加文档的文档文件夹。
在“操作窗格”中的“新建”组中，单击“添加文档”。
在“创建文档”对话框中，输入名称并选择要使用的文档模板。
单击“创建和编辑”按钮。
在“编辑文档”页上，输入所有者。所有者通常是负责流程、控制或测试的人士。
备注
该用户必须设置为 适用于 Microsoft Dynamics AX 的企业门户 SharePoint 站点上的用户。
按照文档模板的要求，设置属性和工作流分配。
单击“保存”。
查看或修改文档
单击顶部链接栏上的“符合性”，然后单击快速启动上的“内部控制”。
在“内部控制”页上，则选择要修改的文档。
在“操作窗格”上的“维护”组中，单击“编辑”。
若要修正文档，请在“编辑文档”页进行更改，然后单击“保存”。
备注
如果您没有足够的权限，则“保存”按钮将不可用。
删除文档
单击顶部链接栏上的“符合性”，然后单击快速启动上的“内部控制”。
在“内部控制”页上，则选择要删除的文档。
在“操作窗格”上的“维护”组中，单击“删除”。
为文档设置符合性工作流步骤
如果某一文档模板包含工作流部分，则您必须修改默认创建的第一行。如果您没有这样做，则对于该步骤的后续分配，将不会出现“已完成”复选框。
单击顶部链接栏上的“符合性”，然后单击快速启动上的“内部控制”。
在“内部控制”页上，则选择要修改的文档。
在“操作窗格”上的“维护”组中，单击“编辑”。
在“编辑文档”页上的“工作流”部分中，在工作流步骤下，单击“编辑行”图标。
在“分配到”列中，采用以下格式输入负责该步骤的用户：域\别名
备注
该用户必须设置为 企业门户 SharePoint 站点上的用户。
单击“验证用户”图标。
单击“更新行”图标。
单击“保存”。
回滚符合性工作流步骤
在您回滚某一工作流步骤时，所有后续步骤也将回滚。“完成”复选框将被取消选中，并且必须重复有关步骤。
单击顶部链接栏上的“符合性”，然后单击快速启动上的“内部控制”。
在“内部控制”页上，则选择要修改的文档。
在“操作窗格”上的“维护”组中，单击“编辑”。
在“编辑文档”页上的“工作流”部分中，选择要回滚的符合性工作流步骤，然后单击“回滚”列中的图标。
排除内部控制管理问题
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我无法将某一文档添加到内部控制站点。
您必须具有“添加/复制”权限或更高权限，才能将文档添加到“内部控制”站点；使用“设置控制环境”页授予这些权限。
- 请与“符合性”站点管理员联系，以请求适当的权限。
我无法完成分配给我的某个任务。
您必须具有“编辑”权限或更高权限，才能完成分配的任务；使用“设置控制环境”页授予这些权限。
- 请与“符合性”站点管理员联系，以请求适当的权限。
我创建了文档，但无法进行任何更改。
在配置了该文档后，您的权限可能已更改。您必须具有“编辑”权限或更高权限，才能修改文档；使用“设置控制环境”页授予这些权限。
- 请与“符合性”站点管理员联系，以请求适当的权限。
我的新文档具有“完成”状态。
- 不包含工作流部分的文档默认设置为完成。