檢閱郵件

 

主題上次修改日期: 2012-10-02

主管通常會遵照 FINRA 3010 法規來執行監督工作。 規範管理員將確認監督引動程序的設定是否正確,以及主管是否確實執行監督工作。 FINRA 3010 法規並未要求監管所有的郵件。 每家公司都必須建立自己的政策,以指定必須檢閱的郵件數目和類型。

在 Archive Viewer 的 [檢閱] 索引標籤中,被指派為主管或規範幹部角色的使用者可以檢視及搜尋符合關鍵字的已收取郵件,或是透過隨機取樣所擷取的郵件。 被指派為這些角色的使用者可以標幟要檢閱的郵件、檢閱已標幟為需要檢閱的任何電子郵件、向上呈報要進一步檢閱的郵件,並於檢閱郵件之後清除標幟。

郵件類型欄的圖示會指出擷取郵件的原因,如下表所述。

 

圖示

描述

EHA 郵件關鍵字圖示

包含關鍵字的郵件。

EHA 郵件百分比圖示

擷取郵件的依據是系統管理員所設定的隨機取樣組態設定。

EHA 郵件擷取圖示

擷取郵件的依據是同時進行關鍵字比對和隨機取樣。

 
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